序号

机构类别

受益所有人类型

请单位提供以下证明材料

1

公司
（非受政府控制的企事业单位）

直接或间接拥有超过25%公司股权的自然人
直接或间接拥有超过25%表决权的自然人
通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
公司的高级管理人员
对公司形成有效控制或实际影响的其他自然人

■注册证书
■存续证明文件
■全部受益所有人身份证件复印件
■全部实际控制人身份证件复印件
■开户许可证正本
■单位预留印鉴（公章、财务章、私章）
■印鉴卡

□公司章程
□股权结构图或公司股权信息表
□年报
□其他可以验证客户身份的文件

合伙企业

拥有超过25%合伙权益的自然人
其他对合伙企业有效控制的自然人
普通合伙人/合伙事务执行人

□合伙协议（含股权结构）
□年报
□其他可以验证客户身份的文件

信托

信托的委托人
信托的受托人
信托的受益人
其他对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的的自然人

□信托协议
□备忘录
□其他可以验证客户身份的文件

基金及其他资管类产品

拥有超过25%权益份额的自然人
其他对基金有效控制的自然人
基金经理
直接操作管理基金的自然人

□协议或登记信息名录
□公司章程
□股权结构图
□年报
□备忘录
□其他可以验证客户身份的文件

2

个体工商户

■开户许可证
■法定代表人或实际控制人有效身份证明文件
■单位预留印鉴（公章、财务章、私章）

个人独资企业

不具备法人资格的专业服务机构

经营农林牧渔产业的非公司制农民专业合作组织

受政务控制的企事业单位

3

各级党政机关、国家权利机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关、人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位

无需识别受益所有人

政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

单位客户开户证明文件失效所需提供资料（参照表）

序号

存款人类型

请单位提供以下证明材料

1

企业法人、非法人企业（包括农民专业合作社）

■开户许可证正本
■存款人查询密码单
■法定代表人（负责人）有效身份证明文件
■单位预留印鉴（公章、财务章、私章）

□加载统一社会信用代码的营业执照正本

个体工商户

非预算管理的事业单位、社会团体、基金会、民办非企业单位、基层群众性自治组织、工会等

2

机关和实行预算管理的事业单位

□统一社会信用代码的登记证照正本

□财政部门同意其开户的证明（批文）

3

军队、武警团级（含）以上单位以及分散执勤的支（分）队

□军队军级以上单位财务部门、武警总队财务部门的开户证明

□2021年1月1日以后，军队事业单位开户，应出具加载统一社会信用代码的登记证照

4

外地常设机构

□驻在地政府主管部门的批文

□对于已经取消对外地常设机构审批的省（市），外地常设机构应出具派出地政府部门的证明文件

5

外国驻华机构

□国家有关主管部门的批文或证明

□外资企业驻华代表处、办事处应出具国家登记机关颁发的登记证

6

独立核算的附属机构

□主管部门的基本存款账户开户许可证和批文

7

宗教活动场所和宗教院校

□开立基本存款账户应出具国家宗教事务局批准成立的批文或证明

其他组织

□政府主管部门的批文或证明

说明：
1、单位客户受益所有人所需提供资料说明：
（1）表中“■”标识表示请单位客户提供资料的必要性；表中“□”标识表示单位客户可依据实际情况选择提供资料(至少提供一项）；
（2）请单位客户根据机构类型，提供对应的资料；
（3）注册证书：如企业有效的营业执照（加载统一社会信用代码的营业执照或未合一的营业执照、组织机构代码证及税务登记证）；
（4）存续证明文件：指有记录存续期的营业执照或能够证明企业有效存续的文件；  
（5）公司提供公司章程；合伙企业提供合伙协议；信托提供信托协议；基金提供备忘录、基金协议；
（6）非自然人客户股东或者董事会成员工商登记信息，主要包括：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持投类型（包括相关的投票权类型）等。
2、如单位客户开户证明文件失效所需提供资料说明：
（1）表中“■”标识表示请单位客户提供资料的必要性；表中“□”标识表示单位客户根据存款人类型须提供对应资料(最新版）；
（2）单位如需变更相关信息（如：企业名称、法定代表人等）还应提供工商局出具的《内资企业信息登记表》或其他部门的批准文件；
（3）法定代表人（负责人）如授权委托其单位人员办理的，还需提供经办人身份证件（原件）及合法的授权委托书。